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El compliance es una auténtica necesidad

15 de Marzo de 2016

El desconocimiento del marco normativo, que afecta directamente a las pymes, supone un enorme riesgo para las mismas.

Legal Today

Los modelos de prevención penal,  conocidas desde hace tiempo por las  compañías anglosajonas, ha devenido en imprescindible para las pequeñas y medianas empresas españolas.

En un mundo cada vez más complejo, nuestro ordenamiento ha querido incorporar a su legislación  un régimen de responsabilidad  penal de las personas jurídicas. Estos sistemas de atribución de responsabilidad a las personas jurídicas se articulan en función de criterios de "incumplimiento grave de los deberes de supervisión, vigilancia y control del cumplimiento normativo y la prevención del delito". Esto implica  una exigencia de carácter general que obliga a los administradores de las empresas a implementar sistemas eficaces de supervisión y control.

Nunca antes se había impuesto un deber de compliance tan amplio, al  abarcar prácticamente todas las ramas posibles de la actividad empresarial. Por ello, los administradores de las pymes deben hacer frente a un nuevo reto: evitar que  se les transfiera  la responsabilidad penal de determinadas personas físicas tanto a ellos como a sus empresas.

Así lo afirma Emilio Granados , socio de la firma de abogados tinerfeña Sirvent & Granados. "Las multinacionales y las grandes empresas lo aplican desde hace tiempo. El problema actual, es que las pymes españolas , de forma mayoritaria y por  desconocimiento , no disponen de modelos de organización y gestión  de prevención de delitos , lo que las sitúa a ellas y a sus administradores en un riesgo evidente, que solo con información se puede evitar".

Granados  advierte que "hay casos muy sonados de grandes compañías,- como pueden ser las del sector de la automoción-, donde la mala praxis de  empleados y directivos  terminarán generando ,no sólo un problema de reputación y de enormes costes, sino también graves consecuencias penales a la empresa y a sus dirigentes ".

Según este despacho de abogados, "no se trata de que únicamente los administradores de una empresa sean conscientes del riesgo,  sino que además se les exige que pongan todos los medios de control posibles para la evitación de delitos. Y, por si no fuera suficiente,  con un plus: que se involucren en que esto sea efectivo." Por esto, hay una necesidad de formar a los equipos para que sean responsables de sus parcelas de trabajo, que sepan que sus acciones son vinculantes y que deben respetar el marco legal. En la mayoría de los casos, los delitos empresariales se pueden evitar, ya que la mayoría se producen por desconocimiento de ciertos aspectos legales o incluso por omisión de controles.

Por tanto, ya no será suficiente con  cumplir las normas y ser legal. En palabras de la propia Fiscalía General del Estado, "los modelos de organización y gestión de prevención de delitos no tienen por objeto evitar la sanción penal de la empresa sino promover una verdadera cultura ética empresarial".  

De esta forma, vemos una nueva y esencial característica de los programas a implantar: la ética.

De nada valdrá tener completos y costosos programas de organización y gestión de prevención de delitos, o certificaciones al uso. Solo valdrá demostrar que las empresas respetan la ley con una cultura corporativa dirigida a tal fin, y para ello, los modelos de organización y gestión deberán estar perfectamente adaptados a la empresa y a sus concretos riesgos.   

Para este letrado, es imprescindibles que los administradores de las pymes se involucren, informándose con expertos en la materia, a los efectos de aplicar  de forma inmediata el modelo de organización y gestión de prevención de delitos adecuado a su empresa,  evitando, de este modo,  la responsabilidad penal de la empresa y la propia.

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