El Libro Blanco es una iniciativa promovida por la Asociación Española de Compliance que tiene como objetivo recoger los trazos básicos que definen la función de Compliance y el cometido esencial de sus responsables, a los efectos de contribuir a igualar el nivel de expectativas que sobre ambos aspectos puedan depositar los operadores sociales, económicos y jurídicos.
El borrador ha sido elaborado por la Junta Directiva de ASCOM bajo la dirección técnica de D. Alain Casanovas Isla.
El Libro Blanco tiene por objeto identificar los aspectos esenciales que definen a la función de Compliance y perfilan las atribuciones de sus responsables, señalando aspectos de relevancia contemplados en los principales estándares de Compliance a nivel internacional. Con ello se pretende poner a disposición de los profesionales integrados en dicha función, así como de los reguladores y demás agentes del mercado implicados, una herramienta de referencia que permita determinar el alcance de los cometidos esenciales de la función profesional de Compliance permitiendo, por lo tanto, determinar las expectativas que los operadores jurídicos, económicos y sociales podrían llegar a depositar en ellos. Todo ello bajo el convencimiento de que este documento ayudará a perfilar adecuadamente una función llamada a desempeñar un papel clave en el desarrollo de actividades del siglo XXI.
Las principales cuestiones tratadas en el Libro Blanco son
- Estructuras de la función de Compliance
- Autonomía de la función de Compliance
- Independencia de la función de Compliance
- Cometidos esenciales de la función de Compliance
- Perfil y responsabilidades del Compliance Officer
Siendo el objetivo del documento obtener un consenso social destacado sobre la función de Compliance y los cometidos esenciales de sus responsables, el borrador ha sido trasladado a una serie de instituciones, tanto del ámbito público como privado, con el objeto de facilitarles el acceso a su contenido y solicitar su participación en la versión final del documento, mediante las aportaciones y consideraciones que estimen oportunas y que serán integradas en la versión definitiva.
- Consejo General del Poder Judicial
- Fiscalía General del Estado
- Consejo General de la Abogacía Española
- Consejo General de Colegios de Economistas
- Comisión Nacional del Mercado de Valores
- Comisión Nacional del Mercado y de la Competencia
- Banco de España
- Dirección General de Seguros
- Instituto de Auditores Internos
- CEOE
- CEPYME
- AEB
- Farmaindustria
- Fenin
- UNESPA
- Asociación Española de Normalización (UNE)
