- Prologada por los magistrados del Tribunal Supremo, Julián Sánchez Melgar y Manuel Marchena, y con epílogo de Vicente Magro
Debido al éxito de las publicaciones previas, el investigador y abogado experto en Compliance, Rafael Aguilera Gordillo, publica una edición del Manual de Compliance Penal, profundamente actualizada y ampliada, donde se expone de manera integral tanto el vigente régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas como las exigencias que debe cumplir todo sistema de cumplimiento para que tenga efectos en el ámbito penal, superando los denominados juicios de eficacia e idoneidad. La obra está especialmente destinada a compliance officers, abogados, jueces y fiscales, profesionales dedicados a investigaciones internas, miembros de órganos de cumplimiento y responsables de sistemas internos de información o canales éticos de todo tipo de personas jurídicas.
Entre otros muchos aspectos que se analizan a lo largo de las más de 1100 páginas del Manual, se abordan pormenorizadamente: – los presupuestos para atribuir responsabilidad al ente corporativo; – las exigencias que deben concurrir para poder desactivar o librar de responsabilidad penal a la persona jurídica («doble régimen de exención»); – las circunstancias modificativas de la persona jurídica; – la penología para este tipo de organizaciones y para entes sin personalidad jurídica; – la relevante cuestión del «traslado» de responsabilidad penal entre personas jurídicas tras operaciones de M&A.; – la «modulación» de pena bajo el principio de proporcionalidad cuando se castigan a personas jurídicas y socios con parte relevante de su capital social o el criterio de exclusión de pena por aplicación del «non bis in idem».
Esta obra también analiza detalladamente al «compliance officer» u órgano con la función de compliance. Se estudian sus requisitos orgánicos, funcionales y los diversos escenarios de posible responsabilidad penal. En este marco, se incorpora un amplio examen de las tareas y responsabilidades de la figura del responsable del «sistema interno de información» (Ley 2/2023), de otros profesionales con funciones ligadas al compliance, de los socios y de los miembros de órganos de administración. Igualmente, como se apuntaba, este manual explica cada uno de los elementos y exigencias que debe satisfacer un modelo de prevención de delitos o «compliance program penal» para que pueda desactivarse la responsabilidad penal de la persona jurídica. Junto con estos requisitos del compliance, se tratan otros temas de importancia crítica como: – las reglas de la carga de la prueba en este preciso campo; – la superación de los denominados «juicio de eficacia» y «juicio de idoneidad» del compliance en los tribunales; – los estándares de prueba en Compliance; – la «pericial de compliance», – las estrategias científicas para la optimización del cumplimiento en contextos corporativos, etc.
En materia de «investigaciones internas corporativas» y forensics se desarrollan criterios operativos para el adecuado desarrollo de este tipo de acciones de indagación, la actual doctrina jurisprudencial sobre «utilizabilidad» de las evidencias e «ilicitud de prueba», la relación entre el derecho a la intimidad y las indagaciones en la esfera digital del empleado, etc. Y ello, sin olvidar la debida aplicación y puntos fundamentales del «sistema interno de información» de la referida Ley 2/2023. A tal efecto, la obra contiene un estudio de esta norma; que comprende el examen del S.I.I., las principales controversias en el sector privado, sentencias particularmente relevantes, el esclarecimiento de la «buena fe» del informante y la virtualidad de la «no autoincriminación» de la persona jurídica (un asunto de extraordinaria importancia y con unos efectos que se despliegan tanto en el ámbito jurídico-penal como en el administrativo-sancionador).
El lector podrá encontrarse con una infinidad de referencias a casos investigados o enjuiciados por juzgados y tribunales en este Manual, pues el autor ha sumado a las ya existentes en versiones previas, numerosas remisiones y extractos de las resoluciones más significativas que han sido recientemente dictadas por algunos juzgados, la Audiencia Nacional, las Audiencias Provinciales y el Tribunal Supremo. A ello, cabe sumar, la ampliación de las posiciones adoptadas en diversos países de LatAm o el paradigma anglosajón, así como la inclusión de un apartado focalizado en el estudio de distintos casos judicializados que son particularmente ilustrativos y relevantes en materia de RPPJ y Compliance.
Por otro lado, el manual compila las propuestas para la fundamentación analítica de la responsabilidad penal de la persona jurídica y el compliance del autor, al objeto de erigir un actualizado «modelo antrópico de responsabilidad penal de la persona jurídica» que tenga en cuenta metodologías de validez científica contrastada («teoría de juegos», «neoinstitucionalismo», «modelización», etc.), lo que permite afrontar con mayor rigor los retos que plantea la compleja casuística corporativa y facilita el establecimiento de vínculos claros entre el Derecho Penal Corporativo y recurso a la Inteligencia Artificial (IA) en el compliance. A su vez, varios epígrafes se centran en el estudio del compliance desde el necesario enfoque holístico, visión que posibilita una mejor comprensión de los factores socio-legales y criminológicos ligados conductas cumplidoras/incumplidoras. Así, se explican diversos estudios y evidencias científicas sobre integridad, cumplimiento y conductas delictivas que provienen del «Behavioral Compliance».
Sobre el autor y reseñas del Manual de Compliance Penal
Rafael Aguilera Gordillo es profesor de Compliance Penal y Régimen de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, abogado experto en Derecho Penal Económico y doctor en la materia. Ha sido academic visitor de la Faculty of Law de la Universidad de Oxford en 2019 y 2023, y research associate del College of Law de la Florida International University en 2022. Es codirector del Diploma de Posgrado en Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Forensic y Sistemas de Compliance en Marcos Internacionales y Nacionales de la Universidad de Valladolid, profesor de Compliance en la Universidad Loyola y miembro del cuerpo docente de diversos posgrados.
Aguilera fue precursor a nivel internacional de la utilización de la teoría de juegos, la modelización avanzada y la economía conductual (behavioral game theory) para el compliance penal, análisis de riesgos penales y esclarecimiento de la atribución de responsabilidad penal corporativa (2012). Igualmente, fue uno de los primeros investigadores en derecho penal de España en realizar una tesis doctoral (2018) que abarcó tanto el análisis del vigente régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas y requisitos jurídico-penales del compliance program como una evaluación de su fundamentación.
Entre el extenso elenco de operadores jurídicos y especialistas que destacan con sus reseñas el valor de esta obra, pueden señalarse a:
Alejandro Luzón (Fiscal de Sala Jefe de la Fiscalía Especial contra la Corrupción y la Criminalidad Organizada); Manuel G. Tomillo (Catedrático de Derecho Penal y codirector del Diploma en Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Forensic y Sistemas de Compliance en Marcos Internacionales); Bernardo del Rosal (Catedrático de Derecho Penal y abogado penalista); Javier Sánchez-Vera Gómez-Trelles (Catedrático de Derecho Penal y socio en Oliva-Ayala Abogados); Silvina Bacigalupo (Catedrática de Derecho Penal y Presidenta de Transparencia Internacional España; Javier Fernández Teruelo (Catedrático de Derecho Penal y Presidente de la Conferencia de Decanos de Facultades de Derecho), o Cristina Guisasola Lerma (Catedrática de Derecho Penal y Directora del Máster de Abogacía y Procura).
En definitiva, con esta nueva edición, el Manual de Compliance Penal editado por Aranzadi La Ley, se consolida como una herramienta integral de consulta para todo aquel profesional o investigador que quiera profundizar en la materia. La extraordinaria aceptación que ha tenido entre los expertos en Compliance, el rigor técnico y científico de su contenido, el amplísimo elenco de temas que se abordan y la extensión con que se analizan son factores que evidencian la trascendencia de esta obra. Acceso al Sumario y a la información detallada sobre este Manual en este enlace.
