El profesor y abogado especializado en Derecho Penal económico y Compliance, Rafael Aguilera Gordillo, ha sido nombrado visiting scholar del Center for Law and Behavior (C-LAB), uno de los centros internacionales de más prestigio a nivel mundial en el estudio empírico e interdisciplinar de la relación entre Derecho, comportamiento humano e integridad en las organizaciones. Rafael Aguilera es autor del Manual de Compliance Penal, editado por Aranzadi LA LEY.
Integrado en la Amsterdam Law School de la Universidad de Ámsterdam, el Center for Law and Behavior centra su actividad científica en analizar los efectos reales de las normas y de otros mecanismos de influencia social. Sus investigaciones examinan, desde una perspectiva experimental, cómo actúan individuos y organizaciones ante el Derecho, qué factores favorecen el cumplimiento y qué intervenciones pueden reforzar la integridad corporativa y la prevención de delitos en empresas y entidades complejas. Entre sus miembros, pueden destacarse a los investigadores Benjamin van Rooij o Chris Reinders Folmers, reputados expertos con quienes Rafael Aguilera desarrolla su labor académica.
Aguilera centra la estancia de investigación orientada al estudio científico de la eficacia real de los sistemas de prevención de delitos y de los mecanismos empresariales destinados a evitar irregularidades. Su trabajo se dirige a identificar evidencias que permitan medir esa eficacia y conecta el Derecho penal con el behavioral compliance, la criminología corporativa y la literatura empírica sobre cumplimiento normativo. El objetivo central de esta línea de investigación es determinar qué componentes de los sistemas de compliance influyen efectivamente en la conducta organizacional. En el contexto actual, marcado por casos de corrupción política, fraudes empresariales y delincuencia económica, esta cuestión resulta especialmente relevante para valorar si los mecanismos de prevención, detección y reacción frente a incumplimientos funcionan realmente en empresas, fundaciones, partidos políticos y otras organizaciones.
La cuestión de fondo no consiste únicamente en comprobar si existen políticas, controles o procedimientos, sino en valorar si esos instrumentos poseen capacidad real para modificar comportamientos y si las organizaciones realizan, de forma efectiva, todos los esfuerzos razonables para aplicarlos. Desde esta perspectiva, la investigación de Aguilera busca contribuir a la elaboración de criterios científicos útiles para evaluar, también en sede judicial o en el marco de una investigación penal, si una entidad ha desplegado un esfuerzo preventivo real, eficaz e idóneo.
Aguilera explica que la valoración del compliance no puede quedar reducida a una revisión documental o meramente formal del cumplimiento de requisitos legales o de estándares privados, pues debe atenderse a la evidencia científica disponible, a sus límites y a los posibles efectos de determinadas intervenciones. Dicho de otro modo, el Derecho Penal recurre a las ciencias sociales y experimentales para esclarecer la noción de “efectividad” de un programa o sistema de prevención de delitos. Del mismo modo que se recurre a expertos con conocimientos científicos para clarificar si el agua de un río está contaminada, si se han causado determinadas lesiones o si se ha producido un determinado impacto en un entorno, debemos acudir a la ciencia para poder concluir si un compliance era o no eficaz.
La estancia coincide con un momento especialmente significativo de su trayectoria académica y profesional, tras la reciente publicación de la nueva edición actualizada del Manual de Compliance Penal. La obra cuenta con prólogos de los magistrados del Tribunal Supremo Manuel Marchena Gómez y Julián Sánchez Melgar, epílogo de Vicente Magro Servet y reseñas de reconocidos especialistas, entre ellos el fiscal jefe anticorrupción, Alejandro Luzón Cánovas.
Este Manual analiza los principales casos investigados y enjuiciados en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas y compliance penal. Además, ofrece un estudio avanzado del cumplimiento normativo desde una perspectiva multidisciplinar y científica, lo que permite comprender con mayor precisión los factores sociolegales, criminológicos y organizativos que explican por qué las personas y las organizaciones cumplen o incumplen las normas en contextos corporativos.
Una trayectoria consolidada en integridad, prevención de delitos y compliance
Rafael Aguilera es profesor de Compliance Penal y Derecho Penal, abogado experto en Derecho penal económico y doctor en la materia. Ha sido academic visitor de la Faculty of Law de la Universidad de Oxford en 2019 y 2023, y research associate del College of Law de la Florida International University en 2022. Actualmente es profesor en la Universidad Loyola Andalucía, docente en distintos programas de posgrado y codirector del Programa en Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Forensic y Compliance en Marcos Internacionales y Nacionales de la Universidad de Valladolid.
Su perfil académico y profesional lo sitúa como un especialista de proyección internacional en responsabilidad criminal corporativa, investigaciones internas corporativas y sistemas de compliance. Ha intervenido como experto en congresos internacionales y foros de referencia, entre ellos la Cumbre de Alto Nivel sobre Educación y Estado de Derecho de Naciones Unidas —en la sesión dedicada a crime prevention and criminal justice—, el XIV Congreso Internacional de Naciones Unidas sobre Prevención del Crimen y Justicia Penal, y las ediciones VII y VIII del Congreso Internacional contra el Lavado de Activos. También ha sido delegado del Centre for Socio-Legal Studies de la Universidad de Oxford en el Congreso de la International Network for Delivery Regulation. En esta misma institución fue ponente, dentro del Regulation and Governance Cluster, con la conferencia “Criminal liability of legal entities and corporate governance to prevent crimes: anthropic approach, behavioral game theory and AI”. Asimismo, ha formado parte de la dirección académica del I Congreso Internacional ICT Derecho y Criminología en la Nueva Era Digital.
Aguilera fue precursor a nivel internacional en la incorporación de la teoría de juegos, la modelización avanzada y la economía conductual (behavioral game theory) al compliance penal, al análisis de riesgos penales y al estudio de la atribución de responsabilidad penal corporativa. También fue uno de los primeros investigadores en Derecho penal en España en elaborar una tesis doctoral centrada tanto en el régimen vigente de responsabilidad penal de las personas jurídicas y los requisitos jurídico-penales del compliance program como en su fundamentación analítica. Desde 2011 compagina su actividad académica e investigadora con el asesoramiento jurídico-penal como abogado y con la formación especializada en integridad, prevención de delitos, investigaciones internas y compliance. Además, codirige el Compliance Advisory LAB del área Forensic de Grant Thornton España y es autor de un amplio elenco de artículos sobre la materia.
