Diego Cabezuela es socio director del despacho Círculo Legal, donde concentra su actividad principal en el Derecho Penal Empresarial, Societario y Concursal desde hace ya 25 años. Paralelamente, ha colaborado con asociaciones de renombre internacional, como la World Compliance Association, donde llegó a ocupar el cargo de presidente Internacional durante 3 años (2019-2022), o Inlaw Alliance of Law Firms, de la que es Presidente desde el año pasado. Precisamente, dada esta vocación internacional, Cabezuela, de la mano de Inlaw, reunirá en Madrid el próximo viernes, 20 de junio, a un grupo de expertos en cohecho internacional para la celebración de un evento sobre responsabilidad penal y compliance en los mercados de riesgo.
1.- ¿Cuál es la situación actual del cohecho internacional y por qué consideran que es importante abordarla ahora?
En determinados mercados, los que se denominan “de riesgo”, la sospecha de sobornos o de actuaciones oscuras de “conseguidores” locales, suele estar presente en las adjudicaciones de los contratos importantes. Ciertamente, en los últimos años, el auge mundial del compliance y su irrupción en muchos países que arrastraban problemas graves de corrupción ha supuesto un cierto cambio de tercio, pero el camino a recorrer es todavía muy largo. La corrupción lastra a los países que la sufren y crea desconfianza en los inversores y en los empresarios. Es una lucha en la que no cabe desfallecer. Claro que hay que abordar el tema.
2.- ¿Qué les ha motivado a la celebración de dicho evento? ¿Y qué objetivos esperan alcanzar al reunir una plantilla de expertos como esta?
Como digo, es un tema importante y que está completamente abierto. La actividad empresarial demanda un espacio global de transparencia para poder competir en cualquier lugar del mundo, con seguridad jurídica, y con opciones reales de éxito. Es importante saber dónde estamos. El panel que se dará cita el día 20 de Junio en Cecabank reúne a juristas de gran nivel, organizaciones internacionales y responsables de compliance de gran experiencia y pertenecientes a empresas de proyección internacional. Seguro de que nadie va a salir defraudado.
3.- Un rol muy importante en la lucha contra estos problemas es el del compliance, ¿cómo diría que ha evolucionado la cultura del compliance en los últimos años y concretamente en los mercados de alto riesgo?
El compliance nació como una herramienta para evitar la responsabilidad penal de las personas jurídicas, no sólo, naturalmente, en materia de cohecho. Pero en los últimos años se ha ido extendiendo a la prevención general de incumplimientos legales en otras áreas de la actividad de las empresas, como la laboral, fiscal, de igualdad etc., evolucionando hacia un concepto integral del cumplimiento de la ley, y, lo que es más importante, dando paso a una nueva cultura empresarial basada en la ética de los negocios. Pero naturalmente, la penetración de esta nueva cultura en los mercados denominados “de riesgo”, es desigual y mucho más lenta. Se aprecia en muchos países, con problemas de transparencia, especialmente en Iberoamérica, un gran entusiasmo de las generaciones jóvenes por los principios del compliance y por dejar atrás los hábitos de corrupción. La labor de los grandes bancos que financian los contratos está siendo también muy meritoria y eficaz, pero lleva tiempo erradicar comportamientos anclados en una sociedad durante muchas generaciones.
4.- ¿Cuáles son las principales responsabilidades y desafíos de un compliance officer en un contexto internacional?
Las empresas que salen a competir en estos mercados tienen que hacerlo, lógicamente, desde la más absoluta legalidad, pero a veces se encuentran con reglas del juego trucadas. Hay que formar bien a empleados y directivos y mantenerse atentos al buen estado de los controles y a la aparición de cualquier posible “red flag”, que obligue a ponerse en guardia.
5.- Del mismo modo, en los últimos años hemos visto cómo se ha empezado a regular la figura de los alertadores de corrupción, también llamados whistleblowers. ¿Qué rol diría que juegan estas figuras y cómo cree que pueden las empresas proteger y fomentar su importancia dentro de las organizaciones?
La labor de los whistleblowers es fundamental, pero no sólo para las actuaciones en mercados exteriores. Yo creo que el compliance todavía está echando a andar con respecto a ellos. Es importante que cale en la sociedad la idea de que, el que denuncia o alerta de un comportamiento irregular en su empresa, no solo no es un chivato, sino que está prestándola un valioso servicio, porque, es posible que, gracias a su alerta, se pueda descubrir o abortar un problema en curso que, al final, se habría traducido en responsabilidades graves o en un problema reputacional para la empresa.
6.- En un mundo tan competitivo y cambiante como el actual, ¿cómo diría que afecta la globalización a la transparencia y la lucha contra la corrupción en el comercio internacional? ¿Qué medidas globales necesarias para asegurar transacciones comerciales más transparentes y justas?
A nivel de principios, la globalización, lo que demanda, es un espacio de transparencia universal, donde todos los operadores pudieran competir con limpieza y seguridad jurídica, en cualquier lugar del mundo, pero eso, naturalmente, es una utopía. El Convenio de la OCDE de 1997 contra la Corrupción de los Agentes Públicos Extranjeros es un gran instrumento que ha posibilitado grandes avances, muchos países que, hasta hace poco, eran considerados “de riesgo”, han ido sumándose a él. Además, la OCDE evalúa a los países que han ratificado su convenio y nadie quiere quedar mal calificado, esto supone un estímulo para mejorar. Yo creo que algo se mueve y que estamos en el buen camino, pero no hay soluciones mágicas, hay que andar el camino.
7.- Regresando a nuestro país, ¿cómo se compara la situación de la corrupción y el compliance en España con otros países?
En España, la expansión del compliance a partir de 2016 o 2017 ha sido meteórica. En solo unos años se ha convertido no solo en un instrumento para evitar incumplimientos legales, penales o de otra índole, en las organizaciones, sino también en un considerable valor competitivo para las empresas. Las que tienen un buen sistema de compliance, transmiten confianza a sus clientes y a sus socios de negocio, y casi nadie quiere ya contratar con empresas desorganizadas. Al final, todo esto se traduce en ganar o perder contratos y, por lo tanto, tiene su reflejo en la cuenta de resultados.
8.- ¿Qué avances ha hecho España en la lucha contra el cohecho internacional
España ratificó en 2002 el Convenio de la OCDE y tiene sus directrices incorporadas a su Ordenamiento, especialmente la tipificación penal del delito de cohecho internacional, aunque es verdad que hasta la redacción definitiva de 2015, hubo alguna reforma del Código Penal técnicamente desafortunada, pero ya está corregida.
Por otra parte, la última evaluación de la OCDE a España no nos dejó en muy buen lugar. En realidad, se nos reprocha la escasez de condenas por cohecho internacional, pero a mí me parece que la crítica no es del todo justa. Hay muchos procedimientos en curso, de gran enjundia, en la Audiencia Nacional, cuyos juicios aún no se han celebrado. La realidad es que la instrucción de estas causas es enormemente compleja, por las dificultades de desentrañar hechos ocurridos en lugares remotos del mundo, y, a veces, por la escasa o nula cooperación jurisdiccional de los países donde se encuentran las pruebas. Pero hay procesos en fase de instrucción muy avanzados, y estoy seguro de que en los próximos dos o tres años, se celebrarán bastantes juicios y llegarán las condenas o, naturalmente, las absoluciones.
